UBCKNN xử phạt nhiều doanh nghiệp vì vi phạm công bố thông tin

UBCKNN xử phạt nhiều doanh nghiệp do vi phạm quy định công bố thông tin. Trong danh sách bị nhắc tên có Novaland, DRH Holdings, Chứng khoán SmartInvest và XNK Việt Pháp.

Novaland bị phạt vì chậm công bố thông tin

Mức phạt và lý do

Novaland bị phạt 85 triệu đồng do chậm công bố thông tin liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp. Lý do xuất phát từ việc doanh nghiệp không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định.

Các thông tin chậm công bố

Cụ thể, Novaland không công bố báo cáo tình hình thực hiện cam kết với trái chủ trong và ngoài nước đối với trái phiếu bán niên năm 2023. Bên cạnh đó, báo cáo về tình hình sử dụng nguồn vốn từ đợt phát hành trái phiếu có kiểm toán bán niên trong nước cũng không được công bố đúng quy định.

Ngoài ra, Novaland còn bị nhắc nhở vì chậm công bố loạt thông tin quan trọng, bao gồm báo cáo tài chính năm 2024, các giải trình về chênh lệch lợi nhuận, lịch trả lãi kỳ 7, điều chỉnh điều khoản hai mã trái phiếu NVL2020-01-480 và NVL2020-01-500, cùng báo cáo sử dụng vốn từ đợt phát hành trái phiếu bán niên.

DRH Holdings bị phạt 790 triệu đồng và phải khắc phục hậu quả

Vi phạm công bố thông tin và sử dụng vốn sai mục đích

Trước đó, DRH Holdings (mã DRH) cũng nằm trong danh sách xử phạt nhiều doanh nghiệp, bị xử phạt 790 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin và sử dụng vốn không đúng mục đích.

Các sai phạm cụ thể

Cụ thể, DRH không công bố các tài liệu bắt buộc như báo cáo tài chính các năm 2023 - 2024, báo cáo thường niên năm 2023 và các giải trình liên quan đến lợi nhuận. Thông tin về tình hình sử dụng nguồn vốn sau phát hành trái phiếu cũng không được cập nhật đúng thời gian theo luật định.

Đáng chú ý, DRH Holdings bị phát hiện công bố thiếu thông tin về các cuộc họp, nghị quyết HĐQT năm 2022, nhất là việc góp vốn vào Công ty CP Kinh doanh và Phát triển BĐS Đông Sài Gòn.

Ngoài ra, DRH cũng không báo cáo đầy đủ với cổ đông về việc thay đổi phương án sử dụng nguồn vốn huy động từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng, và có hành vi vi phạm liên quan đến giao dịch giữa doanh nghiệp với cổ đông, người quản lý hoặc các bên liên quan.

Một sai phạm nghiêm trọng khác là việc DRH Holdings sử dụng sai mục đích 410 tỷ đồng huy động từ đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ năm 2022.

Trong đó, hơn 106 tỷ đồng được chuyển sang Công ty TNHH Đầu tư BĐS Bình Đông để làm dự án Khu nhà ở Long Phước (TP.HCM), thay vì hỗ trợ dự án Aurora Residences như cam kết ban đầu.

Theo yêu cầu từ UBCKNN, DRH Holdings buộc phải tổ chức đại hội cổ đông để thông qua việc điều chỉnh mục đích sử dụng vốn. DRH Holdings cũng bị yêu cầu thu hồi toàn bộ trái phiếu đã phát hành, hoàn trả tiền và lãi cho nhà đầu tư trong 15 ngày kể từ khi có yêu cầu từ các bên liên quan.

Các trường hợp vi phạm khác

Ngoài hai doanh nghiệp trên, UBCKNN cũng xử phạt nhiều doanh nghiệp khác do vi phạm quy định công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest bị phạt 80 triệu đồng do không thực hiện nghĩa vụ báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, SmartInvest - tổ chức liên quan ông Trần Minh Tuấn, thành viên HĐQT Công ty Sao Thăng Long (mã DST), đã mua 263.000 cổ phiếu DST ngày 4/4 nhưng không báo cáo trước.

Một trường hợp khác, Công ty Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Pháp bị xử phạt hành chính với số tiền 235 triệu đồng.

Nguyên nhân là do doanh nghiệp đã công bố thông tin không đúng thời hạn và cung cấp thông tin sai lệch so với thực tế.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty này hủy bỏ hoặc cải chính các thông tin đã công bố sai lệch.