Hai doanh nghiệp bị xử phạt vì sai phạm liên quan đến trái phiếu
Anita Nguyễn
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt hành chính đối với hai doanh nghiệp vì những vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, cụ thể là liên quan đến thông tin trái phiếu.
Có hai doanh nghiệp bị xử phạt
Theo Quyết định số 51/QĐ-XPHC được ban hành ngày 14/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt hành chính đối với Ngân hàng Thương mại Cổ phần Tiên Phong (TPBank), có trụ sở tại số 57 Lý Thường Kiệt, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội. Mức phạt được đưa ra là 92,5 triệu đồng.
Nguyên do TPBank đã chậm trễ trong việc đăng ký lưu ký hai lô trái phiếu riêng lẻ mang mã TPBL2434009 và TPBL2434029 tại Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam. Việc thực hiện không đúng thời hạn này đã vi phạm quy định tại điểm đ, khoản 2, Điều 8 của Nghị định 156/2020/NĐ-CP do Chính phủ ban hành.

Trước đó, ngày 11/4, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 48/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Cao ốc Phương Đông, có trụ sở tại Tầng 3, Tháp 1, số 71/3 Nguyễn Văn Thương, quận Bình Thạnh, TP.HCM. Mức phạt cũng ở mức 92,5 triệu đồng.
Nguyên nhân dẫn đến án phạt là do doanh nghiệp đã không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin theo đúng quy định hiện hành. Hành vi này được xác định là vi phạm quy định tại điểm a, khoản 4, Điều 42 của Nghị định 156/2020/NĐ-CP do Chính phủ ban hành.
Tăng cường giám sát minh bạch thị trường
Hai vụ xử phạt này cho thấy nỗ lực siết chặt kỷ cương trên thị trường chứng khoán của cơ quan quản lý, trong bối cảnh thị trường tài chính đang đối mặt với nhiều thách thức về minh bạch thông tin và sự tuân thủ pháp luật của các đơn vị phát hành trái phiếu. UBCKNN khẳng định sẽ tiếp tục tăng cường công tác giám sát và xử lý nghiêm những hành vi vi phạm, nhằm đảm bảo tính ổn định và bền vững của thị trường.
Từ khoá
Cùng cộng đồng
Tự doanh chứng khoán là gì? Hiểu đúng bản chất và vai trò
Trong lĩnh vực tài chính, tự doanh chứng khoán là một thuật ngữ quen thuộc, nhưng không phải nhà đầu tư nào cũng nắm rõ bản chất, vai trò thực sự. Xem thêm

Lưu ký chứng khoán: Bước khởi đầu bắt buộc cho nhà đầu tư
Trong chứng khoán, lưu ký là một thủ tục không thể thiếu đối với nhà đầu tư. Vậy lưu ký chứng khoán là gì, nguyên tắc và ai là đơn vị chịu trách nhiệm giám sát? Xem thêm

Làn sóng rút vốn khỏi thị trường Mỹ của nhà đầu tư Hàn Quốc
Vào tháng 5/2025, giới đầu tư Hàn Quốc đã có bước đi bất ngờ khi đẩy mạnh bán ròng cổ phiếu Mỹ, với tổng giá trị lên tới 1,19 tỷ USD. Xem thêm

Cảm giác của người mới đầu tư vàng là như thế nào?
Đối với mình là vừa run vừa mừng, và cũng có chút tham vọng. Xem thêm

Mình đã đầu tư chứng khoán như thế nào - từ F0 "bấm đại" sang F1 "tỉnh táo"
Hồi mới bước chân vào chứng khoán, mình nghĩ đơn giản lắm: “Người ta giàu vì chơi chứng khoán, vậy mình nghèo chắc do… chưa chơi". Xem thêm

Chứng quyền có bảo đảm: Sản phẩm cho nhà đầu tư ưa mạo hiểm
Trong danh mục các công cụ đầu tư hiện đại, chứng quyền có bảo đảm (Covered Warrant – CW) đang dần trở nên quen thuộc với nhà đầu tư cá nhân tại Việt Nam. Vậy CW là gì? Xem thêm

Dòng tiền đổi hướng, nhà đầu tư đang thận trọng?
Trong tuần giao dịch từ 19 đến 23/5/2025, thị trường chứng khoán Việt Nam ghi nhận diễn biến ổn định với mức tăng nhẹ, thể hiện sự thận trọng của nhà đầu tư do thiếu các thông tin hỗ trợ cụ thể. Xem thêm

Lợi suất trái phiếu tăng nóng, chứng khoán Mỹ chao đảo
Phiên giao dịch ngày 22/5 trên thị trường chứng khoán Mỹ diễn ra ảm đạm sau khi Hạ viện thông qua dự luật cải cách thuế kết hợp cắt giảm chi tiêu quy mô lớn. Xem thêm

Xin lời khuyên thật lòng từ anh chị có kinh nghiệm về tài chính – đầu tư ạ 🙏
Em mới đi làm được vài tháng, hiện tại có khoản tiền nhàn rỗi khoảng 55 triệu và đang xem xét có nên bắt đầu đầu tư tài chính. Xem thêm

Tôi đã “cháy” 80% tài khoản sau 2 tháng – và ước gì có ai nói với tôi những điều này sớm hơn
Nếu bạn đang lỗ, nếu bạn nghĩ mình “không hợp với thị trường” – hãy đọc câu chuyện này. Xem thêm

Cả nhà ơi! Cho mình xin lời khuyên với
Mình mới đầu tư hai năm gần đây nhưng đang có một định hướng khác, muốn xin chút kinh nghiệm của mọi người. Xem thêm

Thị trường chứng khoán kỳ vọng vào kết quả đàm phán thương mại
Thị trường chứng khoán Việt Nam đã kết thúc tuần giao dịch từ ngày 5 đến 9/5 trong sắc xanh, với bốn phiên tăng điểm liên tiếp, nhờ vào tâm lý lạc quan từ việc hệ thống KRX chính thức đi vào vận hành và kỳ vọng vào kết quả đàm phán thương mại. Xem thêm

Tài khoản cá nhân mở mới bùng nổ, nhà đầu tư trong nước mua ròng kỷ lục
TTCK Việt Nam ghi nhận sự sôi động trở lại trong tháng 4/2025, khi làn sóng mở mới tài khoản cá nhân tăng vọt và dòng tiền trong nước tiếp tục đóng vai trò chủ đạo trong các hoạt động giao dịch. Xem thêm

Mua khi giá giảm: Xu hướng giúp ngăn chặn sự sụp đổ của thị trường chứng khoán
Trong những thời điểm tưởng chừng thị trường sụp đổ vì tin xấu, một nhóm nhà đầu tư ít được chú ý lại đóng vai trò ngày càng lớn trong việc giữ cho thị trường không trượt dài thêm – nhà đầu tư nhỏ lẻ. Xem thêm

Thị trường chứng khoán sôi động khi triển khai hệ thống KRX
Ngày 5/5, hệ thống giao dịch KRX chính thức vận hành trên sàn HoSE, tạo đà tăng mạnh cho thị trường chứng khoán với VN-Index đạt 1.240,05 điểm Xem thêm

Thị trường chứng khoán tháng 4 đầy biến động
Thị trường chứng khoán Việt Nam vừa khép lại tháng 4 với nhiều biến động đáng chú ý, chịu tác động kép từ các yếu tố quốc tế và nội tại. Xem thêm

Đang quan tâm
Xem thêm

Cổ tức là gì? Những điều nhà đầu tư cần biết

Số định danh cá nhân là gì mà ai cũng cần biết?
