Không nộp báo cáo đúng hạn, Chứng khoán CV lãnh phạt
Nguyễn Chính Nghĩa
Ngày 3/7/2025, UBCKNN quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán CV (CVS) 92,5 triệu đồng. Lý do là doanh nghiệp này đã vi phạm nghĩa vụ báo cáo thông tin theo quy định pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và phòng chống rửa tiền.
Cơ quan chức năng cho biết CVS đã chậm nộp báo cáo đánh giá và cập nhật rủi ro rửa tiền năm 2023 - 2024.
Báo cáo này lẽ ra phải được chuyển đến Ngân hàng Nhà nước và các bộ, ngành quản lý nhà nước liên quan trước ngày 10/6/2025. Việc không tuân thủ quy định nêu trên là hành vi bị xử lý hành chính theo quy định hiện hành.
Không chỉ dừng lại ở đó, Chứng khoán CVS còn bị phát hiện chậm trễ trong việc công bố một số thông tin quan trọng khác.
Cụ thể như sau:
| Hạng mục | Nội dung chi tiết |
| THÔNG TIN XỬ PHẠT | |
| Cơ quan xử phạt | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) |
| Mức phạt | 92.5 triệu đồng |
| Nguyên nhân chính | Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định. |
| Vi phạm cụ thể | Không nộp báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền (năm 2023, 2024). Báo cáo không đúng hạn danh sách người hành nghề chứng khoán (2022) Báo cáo không đúng hạn thông tin hợp đồng tài khoản chuyên dụng với ngân hàng. |
| TÌNH HÌNH KINH DOANH Q1/2025 | |
| Doanh thu hoạt động | Gần 4.9 tỷ đồng (Tăng trưởng gấp 16 lần so với cùng kỳ) |
| Chi phí nghiệp vụ (lớn nhất) | Gần 7.6 tỷ đồng (Vượt doanh thu) |
| Lợi nhuận ròng (sau thuế) | Lỗ gần 6.4 tỷ đồng (Tương đương mức lỗ cùng kỳ năm trước) |
| Phân tích nguyên nhân | Chi phí nghiệp vụ môi giới quá cao dẫn đến tình trạng kinh doanh dưới giá vốn. |
Sự việc lần này là lời cảnh báo đối với các công ty chứng khoán trong việc tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp lý về công bố thông tin và phòng chống rửa tiền.
Điều này cũng cho thấy áp lực tài chính và vận hành mà nhiều công ty chứng khoán nhỏ đang đối mặt giữa thị trường cạnh tranh khốc liệt.
Doanh thu tăng là tín hiệu tích cực, nhưng nếu không kiểm soát tốt chi phí, lợi nhuận ròng vẫn âm, cản trở quá trình phục hồi và phát triển.
Cùng cộng đồng
DNSE tăng tốc huy động vốn sau kết quả kinh doanh kỷ lục
DNSE tăng tốc huy động vốn sau kết quả kinh doanh kỷ lục bằng kế hoạch phát hành 1.000 tỷ đồng trái phiếu, nhằm mở rộng nguồn lực và đáp ứng nhu cầu vốn tăng cao. Xem thêm
Chiến lược hai trụ cột đưa DNSE bứt phá lợi nhuận quý II/2025
Chiến lược hai trụ cột giúp DNSE ghi nhận kết quả tích cực trong quý II/2025, khi cả doanh thu môi giới và lợi nhuận sau thuế đều tăng mạnh. Xem thêm
Hiểu nhanh các loại lệnh điều kiện trong chứng khoán
Các loại lệnh điều kiện trong chứng khoán đang được nhiều nhà đầu tư lựa chọn để thay thế việc phải liên tục "canh bảng điện" mua bán cổ phiếu đúng thời điểm. Xem thêm
Đô thị Bảo Lộc (DTB) rút khỏi UPCoM, cổ đông tổ chức mới gia nhập
Đô thị Bảo Lộc (DTB) sẽ rời sàn UPCoM từ ngày 6/8 tới sau chuỗi tăng giá mạnh và ghi nhận thêm cổ đông tổ chức mới trong thời gian gần đây. Xem thêm
Ứng trước tiền bán chứng khoán: Giải pháp xoay vòng vốn kịp thời
Dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán giúp nhà đầu tư xoay vòng vốn nhanh, không cần chờ T+2, từ đó tận dụng kịp thời các cơ hội trên thị trường. Xem thêm
UBCKNN xử phạt nhiều doanh nghiệp vì vi phạm công bố thông tin
UBCKNN xử phạt nhiều doanh nghiệp do vi phạm quy định công bố thông tin. Trong danh sách bị nhắc tên có Novaland, DRH Holdings, Chứng khoán SmartInvest và XNK Việt Pháp. Xem thêm
Sử dụng robot giao dịch chứng khoán: Giải pháp đầu tư kỷ luật
Sử dụng robot giao dịch chứng khoán giúp loại bỏ cảm xúc, tự động hóa lệnh mua bán và duy trì chiến lược đầu tư kỷ luật trong thị trường đầy biến động. Xem thêm
Cổ phiếu DNC điều chỉnh sau đỉnh, vẫn chia cổ tức 50%
Cổ phiếu DNC giảm sàn hai phiên sau khi lập đỉnh 85.000 đồng/cp. Dù vậy, doanh nghiệp vẫn giữ kế hoạch chia cổ tức 50% cho năm 2024, gồm 25% bằng cổ phiếu trong tháng 7. Xem thêm
Các loại phí giao dịch thường gặp khi đầu tư chứng khoán
Mới bắt đầu đầu tư chứng khoán? Hiểu rõ các loại phí giao dịch thường gặp sẽ giúp bạn tránh mất tiền oan và đưa ra quyết định chính xác hơn. Xem thêm
5 sai lầm khi sinh viên đầu tư chứng khoán và cách phòng tránh
Nhiều sinh viên đầu tư chứng khoán với kỳ vọng làm giàu nhanh nhưng lại dễ mắc sai lầm. Nhận diện sớm sai lầm là bước đầu để đầu tư hiệu quả. Xem thêm
Cách thay đổi lệnh giao dịch: Kỹ năng nhà đầu tư không nên bỏ qua
Đặt lệnh mua/bán chỉ là bước đầu khi tham gia chứng khoán. Biết cách thay đổi lệnh giao dịch sẽ giúp bạn chủ động ứng phó với biến động thị trường. Xem thêm
57 mã cổ phiếu bị loại khỏi danh mục ký quỹ trong quý 3/2025
HNX vừa công bố danh sách 57 mã cổ phiếu bị loại khỏi giao dịch ký quỹ trong quý 3/2025, có hiệu lực từ ngày 10/7, do không đáp ứng các tiêu chí về tài chính và pháp lý. Xem thêm
Hướng dẫn sử dụng tài khoản chứng khoán: Nạp và rút tiền
Nếu bạn là nhà đầu tư mới, bài viết hướng dẫn sử dụng tài khoản chứng khoán này sẽ giúp bạn dễ dàng thực hiện các thao tác nạp và rút tiền. Xem thêm
Hiểu về tâm lý thị trường chứng khoán để đầu tư chính xác
Thị trường biến động không chỉ vì dữ liệu, mà còn do cảm xúc nhà đầu tư. Hiểu về tâm lý thị trường chứng khoán giúp bạn đọc vị thị trường và ra quyết định đúng lúc. Xem thêm
Hướng dẫn sinh viên đầu tư chứng khoán: Bắt đầu sớm, lợi ích dài
Chỉ với số vốn nhỏ, sinh viên đã có thể tham gia thị trường tài chính. Bài viết này sẽ là hướng dẫn sinh viên đầu tư chứng khoán một cách bài bản. Xem thêm
Vietnam Airlines huy động 9.000 tỷ, chào bán 900 triệu cổ phiếu
Vietnam Airlines (HVN) dự kiến phát hành 900 triệu cổ phiếu mới với giá 10.000 đồng/cp để tăng vốn hoạt động. Ngày 22/07 sẽ là thời điểm chốt danh sách cổ đông. Xem thêm
Đang quan tâm
Xem thêm
Có thể bạn biết
Xem tất cảLe Hoang Tuan Anh
chinh nguyễn
Hà Nguyễn
Phu Nguyen
