Không nộp báo cáo đúng hạn, Chứng khoán CV lãnh phạt

Nguyễn Chính Nghĩa
Ngày 3/7/2025, UBCKNN quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán CV (CVS) 92,5 triệu đồng. Lý do là doanh nghiệp này đã vi phạm nghĩa vụ báo cáo thông tin theo quy định pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và phòng chống rửa tiền.

Cơ quan chức năng cho biết CVS đã chậm nộp báo cáo đánh giá và cập nhật rủi ro rửa tiền năm 2023 - 2024.
Báo cáo này lẽ ra phải được chuyển đến Ngân hàng Nhà nước và các bộ, ngành quản lý nhà nước liên quan trước ngày 10/6/2025. Việc không tuân thủ quy định nêu trên là hành vi bị xử lý hành chính theo quy định hiện hành.
Không chỉ dừng lại ở đó, Chứng khoán CVS còn bị phát hiện chậm trễ trong việc công bố một số thông tin quan trọng khác.
Cụ thể như sau:
Hạng mục | Nội dung chi tiết |
THÔNG TIN XỬ PHẠT | |
Cơ quan xử phạt | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) |
Mức phạt | 92.5 triệu đồng |
Nguyên nhân chính | Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định. |
Vi phạm cụ thể | Không nộp báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền (năm 2023, 2024). Báo cáo không đúng hạn danh sách người hành nghề chứng khoán (2022) Báo cáo không đúng hạn thông tin hợp đồng tài khoản chuyên dụng với ngân hàng. |
TÌNH HÌNH KINH DOANH Q1/2025 | |
Doanh thu hoạt động | Gần 4.9 tỷ đồng (Tăng trưởng gấp 16 lần so với cùng kỳ) |
Chi phí nghiệp vụ (lớn nhất) | Gần 7.6 tỷ đồng (Vượt doanh thu) |
Lợi nhuận ròng (sau thuế) | Lỗ gần 6.4 tỷ đồng (Tương đương mức lỗ cùng kỳ năm trước) |
Phân tích nguyên nhân | Chi phí nghiệp vụ môi giới quá cao dẫn đến tình trạng kinh doanh dưới giá vốn. |
Sự việc lần này là lời cảnh báo đối với các công ty chứng khoán trong việc tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp lý về công bố thông tin và phòng chống rửa tiền.
Điều này cũng cho thấy áp lực tài chính và vận hành mà nhiều công ty chứng khoán nhỏ đang đối mặt giữa thị trường cạnh tranh khốc liệt.
Doanh thu tăng là tín hiệu tích cực, nhưng nếu không kiểm soát tốt chi phí, lợi nhuận ròng vẫn âm, cản trở quá trình phục hồi và phát triển.
Cùng cộng đồng
5 sai lầm khi sinh viên đầu tư chứng khoán và cách phòng tránh
Nhiều sinh viên đầu tư chứng khoán với kỳ vọng làm giàu nhanh nhưng lại dễ mắc sai lầm. Nhận diện sớm sai lầm khi sinh viên đầu tư là bước đầu để đầu tư hiệu quả. Xem thêm

Cách thay đổi lệnh giao dịch: Kỹ năng nhà đầu tư không nên bỏ qua
Đặt lệnh mua/bán chỉ là bước đầu khi tham gia chứng khoán. Biết cách thay đổi lệnh giao dịch sẽ giúp bạn chủ động ứng phó với biến động thị trường. Xem thêm

57 mã cổ phiếu bị loại khỏi danh mục ký quỹ trong quý 3/2025
HNX vừa công bố danh sách 57 mã cổ phiếu bị loại khỏi giao dịch ký quỹ trong quý 3/2025, có hiệu lực từ ngày 10/7, do không đáp ứng các tiêu chí về tài chính và pháp lý. Xem thêm

Hướng dẫn sử dụng tài khoản chứng khoán: Nạp và rút tiền
Nếu bạn là nhà đầu tư mới, bài viết hướng dẫn sử dụng tài khoản chứng khoán này sẽ giúp bạn dễ dàng thực hiện các thao tác nạp và rút tiền. Xem thêm

Hiểu về tâm lý thị trường chứng khoán để đầu tư chính xác
Thị trường biến động không chỉ vì dữ liệu, mà còn do cảm xúc nhà đầu tư. Hiểu về tâm lý thị trường chứng khoán giúp bạn đọc vị thị trường và ra quyết định đúng lúc. Xem thêm

Hướng dẫn sinh viên đầu tư chứng khoán: Bắt đầu sớm, lợi ích dài
Chỉ với số vốn nhỏ, sinh viên đã có thể tham gia thị trường tài chính. Bài viết này sẽ là hướng dẫn sinh viên đầu tư chứng khoán một cách bài bản. Xem thêm

Vietnam Airlines huy động 9.000 tỷ, chào bán 900 triệu cổ phiếu
Vietnam Airlines (HVN) dự kiến phát hành 900 triệu cổ phiếu mới với giá 10.000 đồng/cp để tăng vốn hoạt động. Ngày 22/07 sẽ là thời điểm chốt danh sách cổ đông. Xem thêm

Cách định giá cổ phiếu: Nền tảng cho mọi quyết định đầu tư
Cách định giá cổ phiếu là kỹ năng cốt lõi giúp nhà đầu tư nhận biết giá trị thực, tránh mua đắt bán rẻ và xây dựng chiến lược đầu tư bền vững. Xem thêm

Hướng dẫn lựa chọn công ty chứng khoán: Bước đầu đầu tư thông minh
Lựa chọn công ty chứng khoán là bước không thể bỏ qua khi muốn đầu tư an toàn và hiệu quả. Điều này sẽ giúp bạn yên tâm giao dịch và tránh rủi ro. Xem thêm

Crystal Bay dứt nợ cũ, CBVN gọi vốn thành công 755 tỷ đồng
Đồng thời với việc công ty mẹ Crystal Bay hoàn thành tất toán trái phiếu quá hạn, CBVN phát hành thành công 755 tỷ đồng trái phiếu. Xem thêm

FPTS chỉ thoái được hơn nửa cổ phiếu MSH đăng ký vì giá
Mới đây, FPTS thoái cổ phiếu MSH nhưng chỉ bán được 672.400 cổ phiếu MSH do giá không thuận lợi trong thời gian đăng ký. Xem thêm

Thời điểm vàng để mua cổ phiếu: Làm sao để nhận diện đúng?
Tự học đầu tư chứng khoán không chỉ là việc chọn mã cổ phiếu mà còn là biết đúng lúc để hành động. Bài viết này sẽ giúp bạn nhận diện thời điểm vàng để mua cổ phiếu. Xem thêm

Tự học đầu tư chứng khoán: Gợi ý lộ trình cho người mới
Tự học đầu tư chứng khoán từ con số 0 không hề khó nếu bạn có lộ trình. Bài viết này sẽ hướng dẫn giúp người mới bắt đầu tiếp cận thị trường dễ hiểu và hiệu quả. Xem thêm

Kinh nghiệm mở tài khoản chứng khoán online dễ dàng
Thị trường chứng khoán đầy tiềm năng, nhưng để bắt đầu hiệu quả, bạn cần biết rõ kinh nghiệm mở tài khoản online nhanh chóng và an toàn. Xem thêm

Cạm bẫy khi đầu tư chứng khoán và cách tránh hiệu quả
Thị trường chứng khoán luôn nhiều cạm bẫy khi đầu tư chứng khoán mà nhà đầu tư cần nhận biết. Hiểu rõ và tránh được sẽ giúp bạn nâng cao hiệu quả sinh lời. Xem thêm

Đang quan tâm
Xem thêm
Có thể bạn biết
Xem tất cả