Không nộp báo cáo đúng hạn, Chứng khoán CV lãnh phạt

Nguyễn Chính Nghĩa
Ngày 3/7/2025, UBCKNN quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán CV (CVS) 92,5 triệu đồng. Lý do là doanh nghiệp này đã vi phạm nghĩa vụ báo cáo thông tin theo quy định pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và phòng chống rửa tiền.

Cơ quan chức năng cho biết CVS đã chậm nộp báo cáo đánh giá và cập nhật rủi ro rửa tiền năm 2023 - 2024.
Báo cáo này lẽ ra phải được chuyển đến Ngân hàng Nhà nước và các bộ, ngành quản lý nhà nước liên quan trước ngày 10/6/2025. Việc không tuân thủ quy định nêu trên là hành vi bị xử lý hành chính theo quy định hiện hành.
Không chỉ dừng lại ở đó, Chứng khoán CVS còn bị phát hiện chậm trễ trong việc công bố một số thông tin quan trọng khác.
Cụ thể như sau:
Hạng mục | Nội dung chi tiết |
THÔNG TIN XỬ PHẠT | |
Cơ quan xử phạt | Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) |
Mức phạt | 92.5 triệu đồng |
Nguyên nhân chính | Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định. |
Vi phạm cụ thể | Không nộp báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền (năm 2023, 2024). Báo cáo không đúng hạn danh sách người hành nghề chứng khoán (2022) Báo cáo không đúng hạn thông tin hợp đồng tài khoản chuyên dụng với ngân hàng. |
TÌNH HÌNH KINH DOANH Q1/2025 | |
Doanh thu hoạt động | Gần 4.9 tỷ đồng (Tăng trưởng gấp 16 lần so với cùng kỳ) |
Chi phí nghiệp vụ (lớn nhất) | Gần 7.6 tỷ đồng (Vượt doanh thu) |
Lợi nhuận ròng (sau thuế) | Lỗ gần 6.4 tỷ đồng (Tương đương mức lỗ cùng kỳ năm trước) |
Phân tích nguyên nhân | Chi phí nghiệp vụ môi giới quá cao dẫn đến tình trạng kinh doanh dưới giá vốn. |
Sự việc lần này là lời cảnh báo đối với các công ty chứng khoán trong việc tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp lý về công bố thông tin và phòng chống rửa tiền.
Điều này cũng cho thấy áp lực tài chính và vận hành mà nhiều công ty chứng khoán nhỏ đang đối mặt giữa thị trường cạnh tranh khốc liệt.
Doanh thu tăng là tín hiệu tích cực, nhưng nếu không kiểm soát tốt chi phí, lợi nhuận ròng vẫn âm, cản trở quá trình phục hồi và phát triển.
Cùng cộng đồng
Thời điểm vàng để mua cổ phiếu: Làm sao để nhận diện đúng?
Tự học đầu tư chứng khoán không chỉ là việc chọn mã cổ phiếu mà còn là biết đúng lúc để hành động. Bài viết này sẽ giúp bạn nhận diện thời điểm vàng để mua cổ phiếu. Xem thêm

Tự học đầu tư chứng khoán: Gợi ý lộ trình cho người mới
Tự học đầu tư chứng khoán từ con số 0 không hề khó nếu bạn có lộ trình. Bài viết này sẽ hướng dẫn giúp người mới bắt đầu tiếp cận thị trường dễ hiểu và hiệu quả. Xem thêm

Kinh nghiệm mở tài khoản chứng khoán online dễ dàng
Thị trường chứng khoán đầy tiềm năng, nhưng để bắt đầu hiệu quả, bạn cần biết rõ kinh nghiệm mở tài khoản online nhanh chóng và an toàn. Xem thêm

Cạm bẫy khi đầu tư chứng khoán và cách tránh hiệu quả
Thị trường chứng khoán luôn nhiều cạm bẫy khi đầu tư chứng khoán mà nhà đầu tư cần nhận biết. Hiểu rõ và tránh được sẽ giúp bạn nâng cao hiệu quả sinh lời. Xem thêm

Quản lý rủi ro khi chơi chứng khoán: Bí quyết đầu tư an toàn
Biết cách quản lý rủi ro khi chơi chứng khoán là yếu tố sống còn để đi vững trên thị trường, bởi đầu tư chứng khoán luôn chứa nhiều biến động. Xem thêm

Cấm khẩn cấp Quỹ Jane Street vì cáo buộc thao túng thị trường Ấn Độ, thu lợi hơn 500 triệu USD
Ủy ban chứng khoán Ấn Độ (SEBI) vừa ra lệnh cấm khẩn cấp đối với Jane Street Group, một trong những quỹ giao dịch lớn toàn cầu, vì bị cáo buộc thao túng thị trường Ấn Độ trong hơn hai năm, khiến giới tài chính quốc tế rúng động. Xem thêm

Cần bao nhiêu tiền để đầu tư chứng khoán? Bắt đầu với 50K.
“Cần bao nhiêu tiền để đầu tư chứng khoán?”, câu hỏi đơn giản nhưng lại khiến nhiều người ngại bắt đầu. Thực tế, bạn có thể khởi đầu chỉ với vài chục nghìn đồng. Xem thêm

Đầu tư chứng khoán: Cẩm nang toàn diện cho người mới bắt đầu
Đầu tư chứng khoán không còn là sân chơi riêng của người nhiều tiền hay chuyên gia. Bắt đầu đúng cách, bạn hoàn toàn có thể tạo dựng tài chính vững vàng. Xem thêm

Tổng Giám đốc FPTS đăng ký bán cổ phiếu sau khi vừa nhận ESOP
Ông Nguyễn Điệp Tùng, Tổng Giám đốc FPTS, đăng ký bán gần 709.000 cổ phiếu FTS theo phương thức thỏa thuận từ 3/7 đến 1/8 để giải quyết nhu cầu tài chính cá nhân. Xem thêm

Chứng khoán VIG bị xử phạt nặng, tạm dừng môi giới 2 tháng vì hàng loạt sai phạm
Chứng khoán VIG bị UBCKNN phạt 745 triệu đồng và tạm đình chỉ nghiệp vụ môi giới 2 tháng từ ngày 1/7/2025. Xem thêm

VNDIRECT chính thức rút vốn khỏi VIS Ratings
Đầu năm 2025, một bước chuyển đáng chú ý trong cơ cấu sở hữu của VIS Ratings khi Chứng khoán VNDIRECT quyết định thoái toàn bộ 6,8% cổ phần, chính thức rút khỏi danh sách cổ đông. Xem thêm

KRX là gì? Toàn cảnh hệ thống mới của TTCK Việt Nam
KRX là gì? Hệ thống KRX đã chính thức vận hành từ ngày 5/5/2025, mang lại đổi mới về giao dịch và thanh toán trên thị trường chứng khoán. Xem thêm

Vietcap bị đình chỉ lưu ký, VNDirect nhận khiển trách vì lỗi giao dịch lặp lại
Ngày 17/6, Tổng Công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) đã đưa ra quyết định đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký của Công ty Cổ phần Chứng khoán Vietcap (VCI) trong ba ngày, từ 18 đến 20/6. Xem thêm

Hoàng Huy chi 1.300 tỷ, chính thức giành quyền điều hành Bất động sản CRV
Công ty Cổ phần Đầu tư Dịch vụ Hoàng Huy (HoSE: HHS) vừa chính thức nâng tỷ lệ sở hữu tại CTCP Tập đoàn Bất động sản CRV lên 51,03% sau khi hoàn tất thương vụ mua lại gần như toàn bộ cổ phần của CTCP HHS Capital. Xem thêm

Trái phiếu là gì? Giải mã công cụ đầu tư
Trái phiếu được xem là công cụ tài chính giúp tổ chức huy động vốn và mang lại thu nhập ổn định cho người nắm giữ. Vậy bản chất trái phiếu là gì? Xem thêm

Đang quan tâm
Xem thêm
Có thể bạn biết
Xem tất cả