Digi Invest bị xử phạt 125 triệu đồng vì vi phạm trong hoạt động chứng khoán

Nguyễn Lan An
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt Công ty Cổ phần Digi Invest 125 triệu đồng do vi phạm trong hoạt động chứng khoán.

Theo Quyết định số 135/QĐ-XPHC ban hành ngày 19/6/2025, Digi Invest, doanh nghiệp đặt trụ sở tại tầng 2, tòa nhà Golden West (Lê Văn Thiêm, Thanh Xuân, Hà Nội) bị xác định có hai hành vi vi phạm cụ thể.
Thứ nhất, Digi Invest bị phạt 40 triệu đồng vì đã cung cấp Bản cáo bạch cũ cho nhà đầu tư trong quá trình phân phối chứng chỉ quỹ.
Cụ thể, công ty này đã sử dụng Bản cáo bạch của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital có hiệu lực từ ngày 19/4/2024.
Trong khi đó, theo công bố của Công ty Quản lý quỹ VinaCapital vào ngày 16/9/2024, bản cáo bạch mới nhất, đã được sửa đổi, bổ sung và có hiệu lực kể từ ngày 1/10/2024.
Digi Invest bị phạt do dùng bản cáo bạch hết hiệu lực, gây sai lệch thông tin cho nhà đầu tư và ảnh hưởng đến tính minh bạch thị trường. Doanh nghiệp còn bị phạt thêm vì không nộp báo cáo giao dịch chứng khoán đúng hạn.
Thứ hai, Công ty đã không thực hiện báo cáo về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến trong năm 2024 theo đúng mẫu quy định.
Thông tư 134 yêu cầu doanh nghiệp nộp báo cáo trong 30 ngày sau khi kết thúc năm tài chính. Vi phạm nghĩa vụ này đồng nghĩa thiếu minh bạch thông tin.
Tuy nhiên, Digi Invest đã không gửi báo cáo này theo đúng hạn định. Việc chậm hoặc không nộp báo cáo bị xem là làm giảm tính minh bạch, gây rủi ro cho nhà đầu tư và cản trở công tác giám sát của cơ quan quản lý.
Cộng dồn cả hai hành vi, tổng mức phạt mà Digi Invest phải nộp là 125 triệu đồng. Dù không phải là con số lớn so với quy mô thị trường tài chính, song đây vẫn là lời cảnh báo mạnh mẽ đối với các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.

Việc tuân thủ nghiêm túc các quy định pháp luật, đặc biệt là trong các khâu liên quan đến công bố thông tin và thực hiện báo cáo định kỳ, là điều kiện tiên quyết để xây dựng niềm tin với nhà đầu tư, cũng như đảm bảo sự ổn định của thị trường.
Thành lập từ tháng 2/2022, Digi Invest hoạt động trong lĩnh vực hỗ trợ tài chính, nhưng hiện vẫn chưa thuộc nhóm ngành cụ thể theo hệ thống phân ngành kinh tế quốc dân.
Hoạt động trong lĩnh vực chưa được phân ngành rõ ràng, Digi Invest càng cần tuân thủ chặt chẽ quy định để tránh rơi vào khoảng trống pháp lý.
Trong môi trường tài chính giám sát nghiêm ngặt, sai sót nhỏ cũng có thể gây tổn hại lớn đến uy tín và cơ hội phát triển.
Trường hợp của Digi Invest là minh chứng rõ nét cho việc thiếu tuân thủ quy định pháp luật có thể làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến uy tín và hình ảnh của doanh nghiệp trên thị trường.
Cùng cộng đồng
TPS biến động nhân sự cấp cao trước thềm đại hội cổ đông
Công ty Chứng khoán Tiên Phong (TPS) đang đối mặt với làn sóng thay đổi nhân sự cấp cao khi nhiều thành viên Hội đồng quản trị đồng loạt nộp đơn từ nhiệm. Xem thêm

"Ông hoàng" hàng hiệu Bernard Arnault bước vào giai đoạn thử thách nhất sự nghiệp tại LVMH
Bernard Arnault, nhà sáng lập kiêm Chủ tịch của đế chế thời trang xa xỉ LVMH, đang đối mặt với thử thách lớn nhất kể từ khi ông tiếp quản tập đoàn vào cuối thập niên 1980. Xem thêm

Thợ mộc Việt sáng tạo siêu xe gỗ ‘gây bão’ mạng xã hội, Elon Musk cũng phải thán phục?
Không phải ai cũng nghĩ rằng, từ một làng nghề mộc truyền thống ở Bắc Ninh, những chiếc siêu xe độc đáo làm hoàn toàn bằng gỗ lại có thể chinh phục hàng chục tỷ lượt xem trên mạng xã hội và thu hút sự chú ý của các đại gia ngành ô tô thế giới. Xem thêm

VNECO4 vỡ kế hoạch tăng vốn vì nhà đầu tư “quay xe” phút chót
Kế hoạch phát hành riêng lẻ cổ phiếu để tăng vốn điều lệ của CTCP Xây dựng Điện VNECO4 (HNX: VE4) đã bất ngờ đổ bể khi nhà đầu tư chiến lược duy nhất bất ngờ rút lui vào phút chót. Xem thêm

Masayoshi Son và tham vọng 1.000 tỷ USD: Đặt cược lớn vào AI và robot tại Mỹ
Tỷ phú Masayoshi Son, nhà sáng lập SoftBank, đang lên kế hoạch đầu tư 1.000 tỷ USD vào dự án "Project Crystal Land" tại Arizona (Mỹ), với tham vọng xây dựng trung tâm sản xuất robot tích hợp AI. Xem thêm

Bộ Công an xác định “Shark Thủy” bán cổ phần khống để chiếm đoạt tài sản
Ông Nguyễn Ngọc Thủy (SN 1982), còn gọi là “Shark Thủy”, bị Bộ Công an xác định là chủ mưu trong vụ bán cổ phần khống tại Tập đoàn Egroup nhằm lừa đảo chiếm đoạt tài sản. Xem thêm

Dệt may Hòa Thọ bị xử phạt gần 825 triệu đồng do kê khai sai thuế
Tổng công ty Cổ phần Dệt may Hòa Thọ (HoSE: HTG) vừa bị xử phạt hành chính trong lĩnh vực thuế, liên quan đến sai sót trong kê khai thuế thu nhập doanh nghiệp (TNDN) năm 2023. Xem thêm

Maria Ozawa tuổi 39: Từ thánh nữ JAV đến đế chế F&B triệu đô
Từng nổi danh khắp châu Á với vai trò diễn viên trong ngành công nghiệp phim người lớn, Maria Ozawa ở tuổi 39 đang xây dựng một hình ảnh hoàn toàn mới: doanh nhân độc lập, chủ của chuỗi quán bar, và sắp ra mắt podcast cá nhân mang tên "Ask Maria". Xem thêm

DDG phải bán tài sản thế chấp để tất toán nợ trái phiếu
Trước áp lực từ các khoản nợ đến hạn, CTCP Đầu tư Công nghiệp Xuất nhập khẩu Đông Dương (HNX: DDG) đã phải kích hoạt phương án xử lý tài sản bảo đảm nhằm thanh toán cho các trái chủ. Xem thêm

Vạch trần đường dây sữa giả HIUP: Lợi nhuận khủng 6.700 tỷ từ niềm tin của người tiêu dùng
Một đường dây làm giả sữa bột dinh dưỡng với doanh thu hơn 6.700 tỷ đồng vừa bị triệt phá. Xem thêm

Kashiwa Sato: "Phù thủy logo" đứng sau cú lột xác của Uniqlo
Nếu bạn từng ghé Uniqlo ở New York hay Paris, hẳn đã thấy hai logo đỏ quen thuộc: một bằng chữ Latinh, một bằng Katakana. Ít ai biết, Kashiwa Sato, giám đốc sáng tạo người Nhật, chính là người đứng sau cuộc lột xác chiến lược của Uniqlo. Xem thêm

Chủ tịch APG thoái gần hết vốn, quỹ ngoại đổ hàng trăm tỷ gom cổ phiếu
Ông Nguyễn Hồ Hưng, Chủ tịch HĐQT Chứng khoán APG vừa bán gần hết số cổ phiếu cá nhân tại công ty. Xem thêm

Phó Tổng Giám đốc LM3 rút gần hết cổ phần
Ông Doãn Thanh Tuấn, Ủy viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Lilama 3 (mã UPCoM: LM3) vừa đăng ký bán ra 2,1 triệu cổ phiếu LM3 từ ngày 20/6 đến 18/7/2025. Xem thêm

Doanh nghiệp này một thời là ngôi sao xe điện, nay chỉ còn… 70 USD trong tài khoản
Trong ngành xe điện, nơi tăng trưởng nhanh luôn đi kèm áp lực tài chính, không phải ai cũng trụ vững. Neta Auto là ví dụ rõ nhất cho sự thất bại sau thời kỳ tăng trưởng nóng. Xem thêm

Lộc Trời dự báo lỗ hơn 500 tỷ, không còn năng lực chi trả cổ tức
Từng là doanh nghiệp hàng đầu trong lĩnh vực nông nghiệp và xuất khẩu gạo, Tập đoàn Lộc Trời (mã chứng khoán LTG) đang phải đối mặt với một trong những giai đoạn khó khăn nhất trong lịch sử hoạt động. Xem thêm

Đang quan tâm
Xem thêm
