Digi Invest bị xử phạt 125 triệu đồng vì vi phạm trong hoạt động chứng khoán
Nguyễn Lan An
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt Công ty Cổ phần Digi Invest 125 triệu đồng do vi phạm trong hoạt động chứng khoán.
Theo Quyết định số 135/QĐ-XPHC ban hành ngày 19/6/2025, Digi Invest, doanh nghiệp đặt trụ sở tại tầng 2, tòa nhà Golden West (Lê Văn Thiêm, Thanh Xuân, Hà Nội) bị xác định có hai hành vi vi phạm cụ thể.
Thứ nhất, Digi Invest bị phạt 40 triệu đồng vì đã cung cấp Bản cáo bạch cũ cho nhà đầu tư trong quá trình phân phối chứng chỉ quỹ.
Cụ thể, công ty này đã sử dụng Bản cáo bạch của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital có hiệu lực từ ngày 19/4/2024.
Trong khi đó, theo công bố của Công ty Quản lý quỹ VinaCapital vào ngày 16/9/2024, bản cáo bạch mới nhất, đã được sửa đổi, bổ sung và có hiệu lực kể từ ngày 1/10/2024.
Digi Invest bị phạt do dùng bản cáo bạch hết hiệu lực, gây sai lệch thông tin cho nhà đầu tư và ảnh hưởng đến tính minh bạch thị trường. Doanh nghiệp còn bị phạt thêm vì không nộp báo cáo giao dịch chứng khoán đúng hạn.
Thứ hai, Công ty đã không thực hiện báo cáo về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến trong năm 2024 theo đúng mẫu quy định.
Thông tư 134 yêu cầu doanh nghiệp nộp báo cáo trong 30 ngày sau khi kết thúc năm tài chính. Vi phạm nghĩa vụ này đồng nghĩa thiếu minh bạch thông tin.
Tuy nhiên, Digi Invest đã không gửi báo cáo này theo đúng hạn định. Việc chậm hoặc không nộp báo cáo bị xem là làm giảm tính minh bạch, gây rủi ro cho nhà đầu tư và cản trở công tác giám sát của cơ quan quản lý.
Cộng dồn cả hai hành vi, tổng mức phạt mà Digi Invest phải nộp là 125 triệu đồng. Dù không phải là con số lớn so với quy mô thị trường tài chính, song đây vẫn là lời cảnh báo mạnh mẽ đối với các doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán.
Việc tuân thủ nghiêm túc các quy định pháp luật, đặc biệt là trong các khâu liên quan đến công bố thông tin và thực hiện báo cáo định kỳ, là điều kiện tiên quyết để xây dựng niềm tin với nhà đầu tư, cũng như đảm bảo sự ổn định của thị trường.
Thành lập từ tháng 2/2022, Digi Invest hoạt động trong lĩnh vực hỗ trợ tài chính, nhưng hiện vẫn chưa thuộc nhóm ngành cụ thể theo hệ thống phân ngành kinh tế quốc dân.
Hoạt động trong lĩnh vực chưa được phân ngành rõ ràng, Digi Invest càng cần tuân thủ chặt chẽ quy định để tránh rơi vào khoảng trống pháp lý.
Trong môi trường tài chính giám sát nghiêm ngặt, sai sót nhỏ cũng có thể gây tổn hại lớn đến uy tín và cơ hội phát triển.
Trường hợp của Digi Invest là minh chứng rõ nét cho việc thiếu tuân thủ quy định pháp luật có thể làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến uy tín và hình ảnh của doanh nghiệp trên thị trường.
Cùng cộng đồng
Tập đoàn FLC trở lại: Phải trả hết nợ BHXH đi đã
FLC đang trở lại hoành tráng với loạt dự án bất động sản xịn xò và Bamboo Airways. Nhưng việc đầu tiên Tập đoàn nên làm là hết nợ bảo hiểm xã hội đi đã. Xem thêm
Vụ sòng bạc triệu USD tại Pullman Hà Nội: Dấu ấn BRG đằng sau đơn vị chủ sở hữu khách sạn
Khách sạn Pullman Hà Nội, địa điểm xảy ra sòng bạc quy mô hàng trăm triệu USD, thuộc sở hữu của Global Toserco, một công ty có mối liên hệ với Tập đoàn BRG của bà Nguyễn Thị Nga. Xem thêm
Masterise nghiên cứu xây cầu 13.000 tỷ đồng: Vốn 3.070 tỷ, dự phòng 6.135 tỷ
Tập đoàn Masterise được TP.HCM giao nghiên cứu xây cầu 2 tầng gần 13.000 tỷ đồng. Tuy nhiên, hồi cuối năm 2024, công ty này có chưa đầy 27 tỷ đồng và công ty phải dự phòng phải thu khó đòi tới 6.135 tỷ dù vốn chỉ là 3.070 tỷ. Xem thêm
Sonadezi củng cố nền tảng, mở rộng quy mô
Sonadezi củng cố nền tảng, mở rộng quy mô bằng loạt bước đi chiến lược, từ mua lại trụ sở chính đến mở rộng quỹ đất công nghiệp, nhằm tăng sức cạnh tranh. Xem thêm
Kỳ vọng tăng vọt thách thức VPD
Kỳ vọng tăng vọt thách thức VPD khi công ty nâng mạnh mục tiêu lợi nhuận 2025, thể hiện sự tự tin nhưng cũng đặt ra nhiều áp lực cho chặng đường phía trước. Xem thêm
VNDIRECT hướng đến vốn điều lệ 20.000 tỷ đồng
VNDIRECT hướng đến vốn điều lệ 20.000 tỷ đồng, đánh dấu bước đi chiến lược nhằm nâng cao năng lực cạnh tranh và mở rộng quy mô hoạt động. Xem thêm
Vòng xoáy khủng hoảng của Viglacera Đông Triều
Vòng xoáy khủng hoảng của Viglacera Đông Triều kéo dài 13 quý liên tiếp khiến doanh nghiệp âm vốn và buộc phải tái cơ cấu để tìm đường hồi sinh. Xem thêm
Novaland và bài toán nhân sự giữa bối cảnh tái cấu trúc
Novaland và bài toán nhân sự giữa bối cảnh tái cấu trúc tiếp tục được chú ý khi doanh nghiệp duy trì chương trình ESOP nhằm giữ chân lãnh đạo chủ chốt. Xem thêm
AAV đặt mục tiêu xóa lỗ lũy kế sau quý 3 khởi sắc
AAV đặt mục tiêu xóa lỗ lũy kế sau quý 3 khởi sắc khi lợi nhuận tăng mạnh, doanh thu bứt phá và các dự án bất động sản trọng điểm bắt đầu mang lại tín hiệu tích cực. Xem thêm
Sữa Quốc tế Lof bị phạt 185 triệu, lợi nhuận bán niên "bốc hơi" 86%
Sữa Quốc tế Lof bị phạt 185 triệu, lợi nhuận bán niên "bốc hơi" 86% dù doanh thu đạt kỷ lục, phản ánh áp lực lớn từ chi phí và vi phạm công bố thông tin. Xem thêm
Nợ khó đòi và tồn kho quá hạn lấp lợi nhuận Thoát nước Hà Nội
Nợ khó đòi và tồn kho quá hạn lấp lợi nhuận Thoát nước Hà Nội, khiến bức tranh tài chính nửa đầu 2025 của doanh nghiệp dù tăng trưởng, vẫn đối diện nhiều áp lực. Xem thêm
PV Power huy động vốn lớn cho dự án Nhơn Trạch 3 và 4
PV Power huy động vốn lớn cho dự án Nhơn Trạch 3 và 4, với kế hoạch phát hành gần 726 triệu cổ phiếu, nhằm tăng vốn điều lệ và tập trung nguồn lực tài chính. Xem thêm
Cảng Sài Gòn đẩy mạnh tái cấu trúc, tập trung cho siêu dự án
Cảng Sài Gòn đẩy mạnh tái cấu trúc, tập trung cho siêu dự án bằng việc thoái vốn công ty con, nhằm dồn lực cho Cảng Hiệp Phước và Cảng Cần Giờ. Xem thêm
PVTrans hướng tới mục tiêu quý IV tham vọng
PVTrans hướng tới mục tiêu quý IV tham vọng khi doanh nghiệp đã hoàn thành vượt kế hoạch lợi nhuận cả năm chỉ sau 9 tháng, cho thấy đà tăng trưởng mạnh mẽ. Xem thêm
Tăng trưởng quy mô của Nam A Bank song song quản trị rủi ro
Tăng trưởng quy mô của Nam A Bank song song quản trị rủi ro giúp ngân hàng ghi nhận kết quả kinh doanh quý III/2025 khả quan, mở rộng tài sản, giữ vững chất lượng. Xem thêm
Mục tiêu 30.000 tỷ của Coteccons và thách thức từ dòng tiền âm
Mục tiêu 30.000 tỷ của Coteccons và thách thức từ dòng tiền âm phản ánh tham vọng lớn nhưng cũng cho thấy rủi ro tài chính mà doanh nghiệp phải vượt qua. Xem thêm
Đang quan tâm
Xem thêm
Có thể bạn biết
Xem tất cả
